تاسیس یک صندوق سرمایه‌گذاری عموماً شامل مراحل زیر می‌باشد:
- ایجاد ایده و برنامه کسب و کار: در ابتدا باید ایده‌ی کلی و برنامه کسب‌و‌کاری برای صندوق سرمایه‌گذاری خود داشته‌باشید، این شامل انتخاب صنعت و بحث موضوع تجاری، استراتژی سرمایه‌گذاری و تعیین هدف سرمایه‌گذاری می‌شود.
- تشکیل تیم: ایجاد یک تیم متخصص و حرفه‌ای که متعهد به اجرای برنامه‌های کسب‌و‌کار است، بسیار مهم است. این تیم شامل مدیر عامل، مدیر سرمایه‌گذاری، حسابدار، حقوقدان و دیگر اعضای کلیدی مورد نیاز است.
- انتخاب نوع صندوق: تعیین نوع صندوق سرمایه‌گذاری که می‌خواهید تشکیل دهید، از جمله صندوق سهامی، صندوق با درآمد ثابت، صندوق کالایی و غیره.
- محاسبه سرمایه اولیه: برای تشکیل صندوق سرمایه‌گذاری، باید سرمایه اولیه مورد نیاز را محاسبه کرده و راه‌های جمع‌آوری آن را تعیین کنید، مانند استقراض از بانک یا جذب سرمایه‌گذاران.
- اخذ مجوز از بانک مرکزی برای صندوق‌های تحت مدیریت شرکت‌های با بیش از ۵۰ درصد مالکیت بانکی (طبق ماده ۱۴ بند ب قانون برنامه ۵ ساله ششم توسعه جمهوری اسلامی ایران)
- ارسال فرم موافقت نامه اصولی و طرح کلیات صندوق در شرف تاسیس از جمله نوع، شرایط، ارکان، موسسین، حداقل و حداکثر واحدها، هزینه های صندوق و غیره به سازمان بورس و اوراق بهادار
- دریافت تاییدیه موافقت نامه اصولی
- تعیین نام صندوق در اداره ثبت شرکتها و موسسات غیر تجاری
- ارائه طرح اساسنامه و مدارک به اداره ثبت شرکتها، جهت ثبت صندوق سرمایه‌گذاری.
مدارک لازم جهت راه‌اندازی صندوق سرمایه‌گذاری در ایران
- امیدنامه و اساسنامه صندوق مطابق با امیدنامه و اساسنامه نمونه مصوب سازمان که کلیه صفحات آن به امضا و مهر ارکان صندوق رسیده‌باشد.
- قبولی سِمَت ارکان و مدیر سرمایه‌گذاری صندوق مطابق با فرم مربوطه.
- معرفی مدیر/گروه مدیران سرمایه‌گذاری صندوق با ذکر نحوه جبران خدمات ایشان.
- اعلام تاریخ و محل مجمع مؤسس صندوق به منظور حضور نماینده سازمان (در این مجمع ارکان پیش‌بینی‌شده نظارتی و اجرایی صندوق انتخاب می‌شوند.).
- فرم تکمیل‌شده مشخصات مدیران سرمایه‌گذاری صندوق به همراه کپی گواهینامه اصول مقدماتی یا تحلیلگری آنها.
- آخرین رونوشت آگهی روزنامه رسمی هر یک از ارکان و مؤسسین در مورد شرایط امضای اسناد تعهدآور.
- اعلام شماره حساب‌های صندوق، در صورت وجود به تفکیک جاری و پشتیبان که به تأیید مدیر صندوق و متولی رسیده باشد.
- تأییدیه بانک مبنی بر واریز ارزش مبنای واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز ( معادل حداقل ۲۰ درصد حداقل سرمایه صندوق).
- طرح اعلامیه پذیره‌نویسی صندوق مطابق نمونه پیوست اساسنامه.
- نامه‌های مربوط به غیردولتی بودن مؤسسین.
- رونوشت مجوز سبدگردانی.
- معرفی نرم‌افزار صندوق از طریق ارسال کپی قرارداد دسترسی و اجاره، به همراه تعهدنامه‌ای از طرف مدیر صندوق.
- معرفی‌نامه‌های مربوط به نمایندگان حقیقی ارکان برای انجام امور محوله به همراه کپی شناسنامه و کارت ملی هر یک.
- معرفی‌نامه‌های مربوط به نمایندگان حقیقی حاضر در مجمع از طرف مؤسسین حقوقی به همراه کپی شناسنامه و کارت ملی هر یک.
- معرفی نماینده متولی در امور مربوط به صندوق سرمایه‌گذاری.
- اعلام راه‌اندازی تارنمای صندوق مطابق با نمونه مورد تأیید سازمان.
- ارائه گواهی مبنی بر گذراندن حداقل ۱۵ ساعت دوره آموزشی استفاده از نرم‌افزار صندوق .
- مؤسسین باید واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز را خریداری کرده و به ارزش مبنا واریز کنند.
- برگزاری اولین مجمع عمومی مؤسس برای تصویب اساسنامه و امیدنامه صندوق.
قبل از پذیره‌نویسی اولیه و بعد از برگزاری مجمع، باید موارد زیر به سازمان بورس و اوراق بهادار ارائه شود :
- اساسنامه و امیدنامه مصوب مجمع صندوق
- قبولی سِمت توسط مدیر، مدیر ثبت، متولی و حسابرس منتخب مجمع صندوق
- فهرست هویت و اقامتگاه مؤسسان و تعداد واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز پذیره‌نویسی‌شده توسط آنها
- تأییدیه بانک مبنی بر واریز ارزش مبنای واحدهای سرمایه‌گذاری ممتاز به حساب بانکی صندوق
- سایر موارد به تشخیص سازمان بورس و اوراق بهادار
- شروع دوره پذیره‌نویسی اولیه بعد از تأیید مدارک توسط سازمان بورس و اوراق بهادار.
- تکمیل فرآیند پذیره‌نویسی و دریافت مجوز فعالیت از سازمان بورس.
- ثبت و آگهی تأسیس صندوق سرمایه‌گذاری در روزنامه رسمی و جلب اعتماد سرمایه‌گذاران.
